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年度合规培训计划制定

制定覆盖全员的年度合规培训整体计划

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合规知识库与微课建设

建设可随时查阅的合规知识库与微课内容

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培训效果评估与改进

评估法律培训效果并提出改进措施

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监管新规专题宣贯

针对新出台监管法规开展专题宣贯培训

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新员工合规入职培训实施

组织实施新员工的合规入职培训

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案例式合规教学开发

基于真实案例开发情景式合规教学内容

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合规培训课程设计

设计面向特定岗位的合规培训课程

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法律培训需求调研

调研组织的法律合规培训需求并确定优先级

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审计结束后总结与改进归档

审计结束后总结协调经验并归档资料

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管理层声明书与往来确认协调

协调管理层声明书及函证往来确认事项

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审计费用与合同管理

管理外审业务约定与费用结算

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审计调整事项跟进

跟进外审提出的调整建议并推动内部落实

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审计时间表协调与进度管理

协调内外部审计时间表并管理整体进度

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审计问询响应协调

协调内部对外审问询的统一响应

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审计资料归集与质量复核

归集内部各部门资料并复核质量后提交外审

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外部审计需求清单管理

管理外部审计师的资料需求清单并跟踪提交

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内审与三道防线协同机制设计

设计内审与业务及风控合规的三道防线协同机制

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持续审计监控模型搭建

搭建对关键风险的持续审计监控模型

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审计委员会汇报材料准备

为审计委员会会议准备汇报材料

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内审质量评估自评

对内审职能进行质量自我评估

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合规符合性检查执行

对内部流程的合规符合性进行专项检查

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内控缺陷评价与定级

对内部控制缺陷进行评价并确定严重程度

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内审现场实施流程

规范内审现场作业的实施步骤

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内审年度计划制定

基于风险制定内部审计年度工作计划

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